粤港澳新闻网 新闻 企业家刑事风险防控刻不容缓!看粤港澳三地法律人如何出谋划策丨律新社在现场

企业家刑事风险防控刻不容缓!看粤港澳三地法律人如何出谋划策丨律新社在现场

律新社丨王博

只有安全,才能远行!近年来,我国企业家涉刑犯罪持续高发频发。事前防范重于事后补救,企业家刑事风险防控刻不容缓。

今年2月初,中共中央、国务院印发了《粤港澳大湾区发展规划纲要》,标志着粤港澳大湾区的发展与建设上升为国家战略,并成为带动我国乃至世界经济发展的新增长极。面对这一重大发展机遇,粤港澳大湾区的企业如何能够乘着政策的东风脱颖而出?在企业经营中刑事风险日渐凸显的当下,企业家们是否重视刑事风险防范?又该如何进行防范?这些已经成为决定企业未来兴衰成败的关键。

6月30日,一场主题为“粤港澳大湾区企业家刑事法律风险防控”的论坛在广州隆重举行。该论坛由广东省律师协会、广州市律师协会主办,广东省律师协会经济犯罪辩护专业委员会、广州市律师协会刑事责任风险防控法律业务专业委员会承办,旨在塑造法治化的大湾区营商环境,提升粤港澳大湾区企业家刑事风险防范的法律意识,提高广东省律师为粤港澳大湾区企业和企业家提供刑事风险防范的专业能力和技巧。

律新社在现场看到,本次论坛盛况空前,邀请了粤港澳三地知名专家学者、法官、检察官、律师作为分享嘉宾,广东省内律师、企业家共500余人参与活动。论坛紧紧围绕企业刑事风险防范的理论与实务展开研讨,这是粤港澳大湾区的国家战略颁布实施以来,第一次大规模的企业家与法律职业共同体谋篇布局、共话法治营商环境建设的活动。

大湾区企业家刑事风险防控

备受关注

根据刑事司法领域的大数据统计,2018年我国共计74家上市公司涉及刑事犯罪,其中17家是因他人犯罪行为成为被害人,剩余57家涉嫌刑事犯罪。犯罪嫌疑人和被告人中,不乏上市公司实际控制人、高管人员以及相关子公司的管理人员,单位犯罪也并不罕见。与往年不同,除传统证券类犯罪及职务类犯罪之外,诈骗类犯罪、环境类犯罪、集资类犯罪也是2018年上市公司的高发罪名。

此次论坛的召开恰逢其时,与会嘉宾通过主题演讲和分享,为参会者奉上了一场精彩的头脑风暴。

广东省司法厅党委委员、副巡视员 朱京平

广东省司法厅党委委员、副巡视员朱京平在致辞中指出,市场经济是法治经济,防控企业家刑事风险是法治建设的重要内容,其关系到保障人身和财产安全,关系到企业的可持续发展。粤港澳大湾区建设为企业发展提供了舞台,带来发展机遇。他表示,本次论坛主题集中、鲜明,切合当前发展形势需要,有助于从更深层次、更多视角探讨企业家刑事法律风险防控问题。他希望广东省的律师能加强与港澳律师的合作,促进供需有效对接,提高服务企业家和企业的能力,共创良好的法治环境。

广东省律师协会副会长 王波

广东省律师协会副会长王波在致辞中表示,律师制度恢复重建40年来,广东律师队伍取得了长足发展,广东省现有律师45320名,律师事务所3585家,居全国第一。他强调,做好企业家刑事风险防范,要着眼于三个方面:一是提高合规审查意识。二是注重刑事风险防控。三是要注重刑事案件的辩护和代理。

在当前历史机遇下,粤港澳三地的企业家和法律人共同探索这一课题具有时代意义。最后,他呼吁各方共同努力,积极为粤港澳大湾区的发展贡献法律人的智慧和力量,促进粤港澳大湾区实现良法善治。

广州市律师协会副会长 黄建水

广州市律师协会副会长黄建水在致辞中表示,粤港澳大湾区是企业参与全球竞争的重要载体。当前,企业家大多重点关注民商事风险,对刑事的重视力度不够。本次论坛的召开,旨在提升企业家刑事风险防范的法律意识、优化粤港澳大湾区的法治环境。他对相关工作提出了两个建议:

是以实现防控目标为主要宗旨,紧紧围绕难点、重点问题,组织理论和实务的工作者,推出高质量的研究成果。

二是积极通过各种媒体报道宣传相关成果,扩大影响,并期望此次论坛结束后,仍能开展持续性的讨论活动,共同促进大湾区的发展。

澳门特别行政区法学博士、教育学博士 邝明华

澳门特别行政区法学博士、教育学博士邝明华表示,企业的刑事法律风险是影响企业发展的重要问题,需提高企业家刑事法律风险防范意识。他建议:

一是建设大湾区的共同任务,需要粤港澳三地法学界人士深化交流合作;

二是加强刑法理论研究,结合法治特点,吸收先进成果;

三是加强学术交流,特别是针对有关经济纠纷、税务、知识产权的问题,要进行法学团体的交流,呼吁公检法和企业家、律师共同参与,共同提升粤港澳三地律师为企业家提供刑事风险控制服务的专业能力和技巧,增进三地企业家对法治体系的认识。

香港立法会议员何君尧因公务不能参加论坛,他特地发来视频致辞。他表示,虽然不能到场,但他对论坛、对粤港澳大湾区企业家刑事风险防控工作全力支持,同时希望更多有志于粤港澳大湾区企业家刑事法律风险防控的专业人士前来赴会,积极为大湾区发展贡献智识!

精彩纷呈

三地学者共论企业家刑事风控

致辞过后,论坛进入主题演讲环节。

北京师范大学刑事法律科学研究院院长、中国企业家犯罪预防研究中心主任 张远煌

北京师范大学刑事法律科学研究院院长、中国企业家犯罪预防研究中心主任张远煌教授就“刑事风控的理念与推进”作主题演讲。他表示,近年来刑事风险防范在理论和实践中引起关注,有人说它是21世纪刑法新的风向标,代表了伟大的法律创新,但其现在仍处于起步阶段。

他首先为大家介绍了企业经营中的三种风险:合规风险、法律风险、刑事风险,再从风险的来源、性质、成因与形态,多角度解析了风险的本质要素,进而引导出刑事风控五位一体的内控机制,该机制包括风险识别、合规制度、合规机制、合规培训和合规文化五个要素。刑事风控的根本任务是预防自体性犯罪风险、降低犯罪嫌疑风险、降低被害风险。因此,他认为,刑事风控具有传统刑事辩护业务难以比拟的创新性,是高附加值法律服务。

刑事风控未来的前景如何?张远煌教授表示,近年来,几大部委连续出台刑事合规国家标准,唯有注重防控刑事风险的企业才能跻身于主流,同时内外形势为法律服务业创造了创新的机会。此外,他从如何开拓刑事风控法律服务以及如何提供服务的角度,为前来参会的律师们给予相关指导。最后他提出,刑事风控是代表未来发展方向的创新型法律服务,值得富有创新精神、勇于自我超越的律师精英们奋力开拓。

北京大学法学院博士生导师、刑事诉讼法、证据法专家 陈瑞华

北京大学法学院博士生导师、刑事诉讼法、证据法专家陈瑞华教授的主旨演讲则围绕“企业合规计划的打造与律师业务”展开。他提出,粤港澳大湾区的发展特点是国际化、一体化,把三地经济社会管理融合起来,走国际化道路的同时,要看到国际国内全方位的风险。他认为,虽然当下中国经济高度发达,但中国企业家的法律意识不高。他将企业的风险归纳为两类:经营的风险和法律的风险。传统企业风险治理是业务的治理和财务的治理。二十世纪在全球兴起的合规概念,是为了防范法律风险。

他强调,“有无合规计划”是一流企业的评判标志。他以“德国西门子公司合规体系的打造和中兴通讯因合规体系无效被重罚”为例,解读合规体系的打造对企业发展的重要作用。他表示,企业的合规系统包括三大法律体系:

一是合规的实体法:即商业行为准则,其给公司员工和高管设定的行为的基本规范;

二是合规的组织法,即合规的团队建设;

三是合规的程序法,分为防范体系、识别体系、应对体系。

他指出,近段时间国家银保监会、证监会均发布合规指引,合规业务迎来新的历史机遇。最后,他还针对如何打造企业合规体系提出了建议。

香港大律师 林国辉

香港大律师 钟凯婷

香港的林国辉大律师以“如何不堕香港刑事法律陷阱?如被捕,如何走出困境”为主题,为大家作了精彩分享。他向大家介绍了大陆的企业家在香港可能会面临的刑事法律风险,并以发生在香港的多个案例为例,详细分析了案件争论点以及法官的裁决重点。根据香港普通法,相关案例中的裁决理由均可以用于将来其他案件的审理。随后,香港钟凯婷大律师为大家详解了企业家在香港卷入刑事法律风险各阶段的应对之策。

来自澳门特别行政区的两位学者带来了澳门的有关刑事风险防控方面的研究成果。

澳门特别行政区法学博士、教育学博士 邝明华

邝明华博士分享的主题是“刑事法律风险防控下澳门私营部门贿赂犯罪制度初探”。他详细介绍了澳门的贿赂犯罪制度,强调贪污舞弊现象的滋生,极大的制约了企业的良性发展,使企业失去了竞争实力,甚至可能引发破产,因此企业的经营管理者有义务加强企业内部监控及约束。

澳门特别行政区博士 何志远

何志远博士的演讲主题是“粤港澳大湾区刑事法律风险防控下之澳门反洗钱法律制度探究”。他在发言中为大家详细介绍了澳门反洗黑钱制度,并提出粤港澳大湾区的法律人之间要互相认识、加强交流合作,了解各方的反洗钱法律制度,对于相关工作具有重大的现实意义。积极推进反洗钱跨境合作,优化并完善粤港澳大湾区反洗钱法律制度体系,对促进大湾区的发展至关重要。

司法各方协力探究

企业家刑事风控实务问题

下午,论坛进入实务探讨环节。

广东省高级人民法院刑事审判第二庭庭长 陈东茹

首先,由广东省高级人民法院刑事审判第二庭庭长陈东茹围绕“加大民营企业保护力度背景下的刑事风险防范”相关主题发表演讲。她指出,广东省民营企业刑事法律风险存在罪名涉及经营领域广泛、重点罪名突出,民事纠纷刑事犯罪相关交织、边界不清,因缺乏防范意识而导致的任意型犯罪多等现状,进而分析了当前刑事风险高的原因,其中客观原因包括:

一是重公轻私的制度安排;

二是权钱交易的潜规则破坏了公平竞争的市场环境;

三是刑法在经济领域的介入,有过度扩张之嫌。

主观原因包括企业家的投机意识导致铤而走险以及防范意识不强。企业家应当如何防范刑事风险?她认为,刑事风险防控过程中,法院的责任是平等保护和依法打击,而企业的自我防范是最核心的防线,企业家们提升风险防范意识,应从以下四个方面着手:建立和完善企业内部风险防范机制、警惕和打击行贿犯罪的风险、远离金融领域灰色地带、防范金融犯罪风险。最后,她强调,在粤港澳大湾区保护民营企业、打造良好的营商环境,需要社会各界的共同努力。

广东省人民检察院公诉一处处长 沈丙友

广东省人民检察院公诉一处处长沈丙友的演讲主题是“企业家刑事风险防控—司法机关的角色与立场”。他首先为大家进行了关键词解读,提出检察机关的国家追诉既是“启动键”也是“刹车阀”,应筑起行政违法、民事违约与刑事犯罪的“防波堤”,注重纠纷解决的可选择性。他表示,检察机关在追诉犯罪过程中,既不能构罪即捕,也不能入罪即诉,行政手段可以解决的,绝不采用刑事手段,防止以刑事手段插手经济纠纷。他还提出,检察机关应有大视野、大格局,不能偏向保护地方企业,司法机关也应秉持善意原则,对于创新行为,不能乱用刑法,应善用检察智慧、司法智慧,平衡依法打击犯罪和保护民营企业健康发展两种价值。最后,他强调,防控企业家刑事风险、增强企业家安全感必须做到审慎打击与无差别保护,唯有如此才能实现真正的依法平等保护和司法的可预期性。

深圳市律师协会副会长 汪腾锋

深圳市律师协会副会长汪腾锋律师分享了企业家刑事风险防范的战略思维与策略举措。他首先讲解了企业家可能面临的刑事法律风险,将其分为物权保护、签订与履行合同债权保护、经营管理与股权保护、知识产权保护等六大部分,并分别分析了防范的注意事项。此后,他以亲自经办的案例,如摩西公司股东涉嫌职务侵占罪案、陆某涉嫌拒不支付劳动报酬罪案等,详细讲述了如何用战略思维策略解决相关刑事风险防范法律问题的技巧,赢得了现场阵阵热烈的掌声。

广东省律协经济犯罪辩护专业委主任 南芳

21世纪,没有危机感是最大的危机。广东省律协经济犯罪辩护专业委主任南芳律师则从律师角度出发,向大家分享了律师应当如何为企业家提供刑事合规(风控)法律服务。演讲伊始,她即引述名言警句强调了风险意识的重要性。随后,她以近日的热点事件——格力电器举报奥克斯空调为例,解析双方在其中可能面临的法律风险。

她表示,企业家刑事风险高的痛点,不在于刑法的严厉,而是风险的不确定性。她还向企业家介绍了律师的拒证权,即除了规定的3类特殊法定情形,律师对其在执业中了解到的案件情况有保密的义务与权利。最后,她向大家分享了个人团队在刑事合规领域的最新研究成果——刑事律师合规业务的四大产品:刑事合规体检、合规审查、合规危机处理、合规顾问等,以及具体办理业务的流程,引发了大家浓厚的兴趣。

广东省律师协会经济犯罪辩护专业委副主任、广州市律师协会刑事法律风险防控业务专业委主任 陈永忠

广东省律师协会经济犯罪辩护专业委副主任、广州市律师协会刑事责任风险防控法律业务专业委主任陈永忠律师以“广东民营企业家刑事犯罪大数据分析、红通案件办案分享及企业家权益保护”为主题发表演讲。他认为,企业家关注的基本问题是创造价值、管理风险,律师的作用是帮助企业家安全赚取财富并享有财富,“法商”是企业家持续成功的保障。他援引数据来说明中国民营企业的平均寿命并不长,自然生态环境和政商环境是两大主要问题。同时,他还指出,在保护民营企业中现行法律存在的不足。此外,他还分享了自己办理过的两起规劝“红色通缉令”嫌疑人返回大陆接受法律惩处的案例,令与会者受益良多。

广东省律师协会经济犯罪辩护专业委副主任 欧阳奕

论坛的闭幕式环节,广东省律师协会经济犯罪辩护专业委副主任欧阳奕律师对主讲嘉宾一一致谢,总结了嘉宾的发言,并展望刑事风控业务的未来。

广东省律协经济犯罪辩护专委会秘书长、广州市律师协会刑事责任风险防控法律业务专业委副主任兼秘书长伍志坚

论坛结束后,广东省律协经济犯罪辩护专委会秘书长、广州市律师协会刑事责任风险防控法律业务专业委副主任兼秘书长伍志坚在接受律新社采访时表示,粤港澳大湾区,一国两制、三个法域,无论实体法还是程序法方面均存在较大差别,要在短期内实现三个法域内司法机关、执法机关间的无缝衔接和统一,存在一定的难度。但是,实现三个法域间律师服务的顺利衔接,则相对更容易一些。广东省律师协会举办本次论坛,希望能为粤港澳三地律师提供一个交流的平台和基础,为粤港澳大湾区建设发挥行业交流、服务大局的作用。他表示:“或许此次论坛只是铺路石,起到抛砖引玉的作用,但可以肯定,本次论坛将为粤港澳三地律师以后的交流合作奠定基础。”

广东省律协经济犯罪辩护专业委主任 南芳

在粤港澳大湾区的大背景下,本次论坛旨在帮助广东省内的企业家树立“事前防范重于事后补救”的思维模式,帮助大湾区内的刑事律师从“事后补救”的刑事辩护传统业务向“事前防范”的新型刑事业务过渡。广东省律协经济犯罪辩护专业委主任南芳则表示,本次论坛一方面让企业家重视企业家刑事风险,另一方面也让律师能在办理该方面业务时具备相应的技能和智慧,最终通过供需双方的共同努力,打造出粤港澳大湾区法治化的优良营商环境。

广东省律师协会副会长 王波

对于接下来的相关工作,广东省律师协会副会长王波表示,粤港澳大湾区的发展离不开公平公正的法治环境,这就要求广大律师要继续以维护企业和企业家的合法权益为出发点,了解经营过程中的难点、热点,提供高效、有针对性的法律服务。

随着大湾区建设的进一步推进,粤港澳三地律师之间交流与协作的重要性将逐渐凸显。律新社相信,本次论坛将是一个起点,今后在企业家刑事风控领域,粤港澳三地法律工作者的联系将不断加强,共同促进大湾区的健康有序发展,让我们拭目以待。

责任编辑:Susan | 版面编辑:阿田

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